A.客戶身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內(nèi)容缺失、毀損，防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄
C.對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調(diào)查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書(shū)面記錄痕跡
D.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
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A.個(gè)人和單位開(kāi)/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開(kāi)戶資料是否真實(shí)、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；交易憑證是否真實(shí)、完整、合規(guī)
C.客戶身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定
D.是否對(duì)自然增長(zhǎng)客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調(diào)查義務(wù)
A.反洗錢崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶經(jīng)理等是否對(duì)反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢職責(zé)
B.是否及時(shí)制定反洗錢各項(xiàng)規(guī)章制度
C.是否及時(shí)完善反洗錢各項(xiàng)規(guī)章制度
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，報(bào)務(wù)工作是否落實(shí)到位
A.反洗錢崗位人員配備是否到位（專/兼職）
B.對(duì)反洗錢工作人員是否有與其工作相適應(yīng)的考核措施
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，報(bào)備工作是否落實(shí)到位
D.反洗錢崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶經(jīng)理等是否對(duì)反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢職責(zé)
A.領(lǐng)導(dǎo)小組成員
B.領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)
C.主管行長(zhǎng)
D.行長(zhǎng)
A.本條線反洗錢檢查工作的計(jì)劃制訂與組織實(shí)施
B.組織推動(dòng)全行各專業(yè)條線反洗錢檢查工作有效實(shí)施
C.統(tǒng)籌管理各專業(yè)反洗錢檢查工作
D.按照監(jiān)管部門要求定期對(duì)全行反洗錢工作進(jìn)行稽核，包括對(duì)業(yè)務(wù)條線（部室）和分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的稽核
最新試題
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。