單項選擇題銀行由于信息被盜而產(chǎn)生損失屬于下面哪個分類？（）

A.內(nèi)部欺詐中盜竊和舞弊
B.外部欺詐中的盜竊和舞弊
C.外部欺詐中的信息安全
D.客戶產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的未經(jīng)授權(quán)行為


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1.單項選擇題根據(jù)巴賽爾Ⅱ的操作風(fēng)險損失分類，交易員故意錯報頭寸屬于下面哪個選項？（）

A.內(nèi)部欺詐中未經(jīng)授權(quán)行為
B.內(nèi)部欺詐中的盜竊和舞弊
C.外部欺詐中未經(jīng)授權(quán)行為
D.客戶產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的未經(jīng)授權(quán)行為

2.單項選擇題根據(jù)巴賽爾Ⅱ的操作風(fēng)險損失分類，銀行未經(jīng)授權(quán)的交易而產(chǎn)生資金損失，屬于下面哪個選項？（）

A.內(nèi)部欺詐中未經(jīng)授權(quán)行為
B.內(nèi)部欺詐中的盜竊和舞弊
C.外部欺詐中未經(jīng)授權(quán)行為
D.客戶產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的未經(jīng)授權(quán)行為

3.單項選擇題根據(jù)巴賽爾Ⅱ的定義，交易故意未報告屬于操作風(fēng)險中的哪個大類？（）

A.內(nèi)部欺詐中未經(jīng)授權(quán)行為
B.內(nèi)部欺詐中的盜竊和舞弊
C.外部欺詐中未經(jīng)授權(quán)行為
D.客戶產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的未經(jīng)授權(quán)行為

4.單項選擇題關(guān)于誰來負責(zé)收集損失數(shù)據(jù)，下面描述中錯誤的是哪項？（）

A.應(yīng)該在每個部門都指定一個特定的代表，如每個部門的操作風(fēng)險協(xié)調(diào)員或者操作風(fēng)險經(jīng)理可，以確保這些部門中所有的事件都已經(jīng)被收集
B.“如果你看到，你就必須確保有人報告”政策要比“如果你看到，你就必須報告”更有實操性
C.事件報告不應(yīng)該與過錯相掛鉤，而應(yīng)該與有效操作風(fēng)險管理相掛鉤；而且，大多數(shù)的數(shù)據(jù)輸入由經(jīng)過損失數(shù)據(jù)收集培訓(xùn)的人員來操作，才可以避免報告質(zhì)量低下的問題
D.財務(wù)部門本身承擔(dān)著財務(wù)數(shù)據(jù)整理和損失匯報工作，不用承擔(dān)額外責(zé)任來通知操作風(fēng)險部門任何可能的事件

5.單項選擇題關(guān)于損失數(shù)據(jù)庫，下面正確的是哪項？（）

A.文化的變化和推動能夠提高數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的質(zhì)量
B.審計部門通常不會對各個部門的損失數(shù)據(jù)收集流程進行審計
C.一開始時假定數(shù)據(jù)庫質(zhì)量比較高是一個有效的做法
D.企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)無法提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的提升