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各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢(qián)培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。
自然人客戶(hù)的“身份基本信息”包含客戶(hù)的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限。()
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)不包括以下哪條()。
()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)已被列入公司反洗錢(qián)()名單,則應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(部門(mén))和各類(lèi)人員的反洗錢(qián)職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門(mén))在了解客戶(hù)方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢(qián)工作職責(zé)的空洞化。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國(guó)家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國(guó)家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()報(bào)告。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》的施行時(shí)間是()。