A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評(píng)監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》
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A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)
B.全球化背景下，匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會(huì)
A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機(jī)
C.巴塞爾委員會(huì)發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
D.水門事件
A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理，然后向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告
C.有權(quán)拒絕辦理，并向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告
D.向其上司提示，提示無效后，按照上司要求辦理
A.不相容職務(wù)分離控制
B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制
A.控制活動(dòng)
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。