A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
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A.合規(guī)負責人負責全面協(xié)調(diào)合規(guī)風險的識別和管理
B.合規(guī)負責人只需在特定事件出現(xiàn)時才向高管層提交合規(guī)風險評估報告
C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計劃的制定與執(zhí)行的職責
D.合規(guī)管理部門職責包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓等
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會代表董事會監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責的履行
D.高管層職責中不包括合規(guī)政策的制定
A.合規(guī)人人有責原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責，但各自的合規(guī)責任又是不同的
C.合規(guī)部門對銀行內(nèi)各機構(gòu)各條線的合規(guī)性負首要責任
D.合規(guī)人人有責要求各負其責
A.合規(guī)人人有責
B.合規(guī)從高層做起
C.獨立性原則
D.成本效益原則
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎性的一項管理活動
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內(nèi)部的風險管理活動
D.合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互獨立，沒有聯(lián)系
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構(gòu)應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。