A.董事會
B.高管層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)管理部門
A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務(wù)層面、工作層面
C.機(jī)構(gòu)層面、風(fēng)險層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應(yīng)用層面
A.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)高于風(fēng)險管理類指標(biāo)權(quán)重
B.堅持“合規(guī)引領(lǐng)”原則
C.商業(yè)銀行績效考評應(yīng)突出合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)和風(fēng)險管理類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)
A.持續(xù)性的關(guān)注外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及精神
C.建設(shè)健全行內(nèi)管理制度
D.準(zhǔn)確把握其對商業(yè)銀行經(jīng)營管理的影響
A.合規(guī)管理的主要內(nèi)容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點(diǎn)
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。