A.制度可以先起草再立項(xiàng)
B.制度可以由一個(gè)部門起草,也可以由多個(gè)部門聯(lián)合起草
C.制度起草部門應(yīng)當(dāng)對(duì)制度的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容、適用性與操作性、風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行充分論證
D.起草規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)做好調(diào)研工作,了解市場(chǎng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展和管理現(xiàn)狀
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A.必要性
B.合規(guī)性
C.協(xié)調(diào)性
D.體系性
A.對(duì)全行重要經(jīng)營(yíng)管理行為或重要管理活動(dòng)作出框架性安排和原則性要求
B.對(duì)某一類經(jīng)營(yíng)管理行為或業(yè)務(wù)品種作出總括性規(guī)定
C.對(duì)日常經(jīng)營(yíng)管理行為或業(yè)務(wù)品種作出具體管理規(guī)定
D.對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程或管理流程作出操作性和程序性規(guī)定
A.法律事務(wù)部門
B.內(nèi)部審計(jì)部門
C.人力資源部門
D.辦公室
A.《關(guān)于做好合規(guī)文化建設(shè)工作的通知》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)綱要》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)管理綱要》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》
A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化與企業(yè)文化是并列的
C.合規(guī)文化包括企業(yè)文化
D.合規(guī)文化比企業(yè)文化重要
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。