單項(xiàng)選擇題以下不屬于一級分行測試模板內(nèi)部監(jiān)督中監(jiān)察監(jiān)督控制評價環(huán)節(jié)評價點(diǎn)的是（）。

A.信訪的受理、辦結(jié)合規(guī)
B.按規(guī)定程序查辦案件
C.層層落實(shí)案件防范責(zé)任制
D.實(shí)施員工違規(guī)行為積分管理


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1.單項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行多層級、全覆蓋的內(nèi)部控制評價體系建立的標(biāo)志是（）。

A.2009年《中國農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評價辦法及操作規(guī)程》的出臺
B.2012年11月《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價辦法》的出臺
C.縣級支行、二級分行和一級分行內(nèi)部控制評價的啟動
D.境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評價體系的開發(fā)

2.單項(xiàng)選擇題《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》對企業(yè)內(nèi)部控制評價（）等內(nèi)容進(jìn)行了清晰的闡述，為企業(yè)開展控制評價提供了詳盡的依據(jù)。

A.背景、作用及前景
B.內(nèi)容、程序、缺陷認(rèn)定和評價報告
C.國內(nèi)外環(huán)境、國家戰(zhàn)略和實(shí)施意義
D.起草過程、人員組成和階段安排

4.單項(xiàng)選擇題下面對內(nèi)部控制重大缺陷描述正確的是（）

A.重大缺陷是一個或多個控制缺陷組合
B.重大缺陷不會導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)
C.重大缺陷的嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重要缺陷
D.重大缺陷不會嚴(yán)重危及內(nèi)部控制的整體有效性

最新試題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題

查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。

題型：判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。

題型：判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

題型：判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。

題型：判斷題