A.內控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計局
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.工作記錄
B.事實確認書
C.工作底稿
D.評價報告
A.擔保設定合規(guī)，手續(xù)齊備，權利憑證管理規(guī)范
B.落實客戶退出機制
C.按規(guī)定對信貸資產進行風險分類
D.對信貸資金賬戶進行監(jiān)管
A.轄屬二級分行、一級支行
B.轄屬二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.內控管理部門組織人員對各評價組提交的資料進行審議，對發(fā)現問題進行全面復核
B.評價計分的主要依據是非現場測試所獲得的證據
C.在進行評價計分時，應緊扣關鍵的內部控制環(huán)節(jié)和控制要點，對評價發(fā)現事項、問題作適當的分類、匯總和合并后計分，以突出評價重點和精簡計分工作量
D.評價計分由內控管理部門集中組織人員進行計分
A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結合案件數量與涉案金額進行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
最新試題
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統實現。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。