A.協(xié)助組長對檢查人員進行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對檢查項目開展情況進行跟蹤督導(dǎo)，控制檢查進度和檢查質(zhì)量
D.詳實記載檢查日記
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A.詳實記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認(rèn)定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報告
D.搜集檢查證據(jù)
A.對調(diào)閱的被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計報表和有關(guān)制度文件等資料進行暫時封存
B.檢查組認(rèn)為被查單位的內(nèi)部控制制度與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及上級行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權(quán)要求被查單位停止執(zhí)行，并報告其上級行
C.對拒絕或不配合檢查、打擊報復(fù)或陷害檢查人員的單位和人員，有權(quán)向其上級行反映，并要求其及時采取必要措施予以制止和處理
D.對發(fā)現(xiàn)的案件線索或重大敏感事項，為防止當(dāng)事人毀損、轉(zhuǎn)移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經(jīng)請示派出行同意，可要求被查行對相關(guān)當(dāng)事人采取必要的防控措施
A.被查單位（主要負(fù)責(zé)人）
B.問題責(zé)任人
C.問題所在部門負(fù)責(zé)人
D.問題責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)
A.交流溝通機制
B.信息溝通機制
C.舉報核查機制
D.督導(dǎo)工作機制
A.檢查組人員的組成可采用異地交叉方式
B.檢查人員與被查單位或檢查事項存在利害關(guān)系，但可能不妨礙檢查結(jié)果客觀公正的，可以不用回避
C.檢查組應(yīng)分工明確、結(jié)構(gòu)合理，檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力
D.項目主辦部門根據(jù)檢查業(yè)務(wù)的重要程度和難易程度、被查單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營特點和業(yè)務(wù)量
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。