A.信貸管理部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風險管理部門
D.運營管理部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.信貸管理部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風險管理部門
D.運營管理部門
A.整改督辦部門負責人
B.整改責任部門負責人
C.整改督辦單位負責人
D.整改責任單位負責人
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.風險管理部門
C.業(yè)務主管部門
D.審計部門
A.整改督辦部門負責人
B.整改責任部門負責人
C.整改督辦單位負責人
D.整改責任單位負責人
A.整改督辦部門負責人
B.整改責任部門負責人
C.整改督辦單位負責人
D.整改責任單位負責人
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。