A.客戶洗錢風險等級分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動態(tài)管理三大原則
B.農業(yè)銀行客戶洗錢風險評估及等級分類中運用權重法計分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風險要素的重要參考子項
D.農業(yè)銀行客戶洗錢風險等級采取三級分類法
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A.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機構反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調查實施細則（試行）》
A.金融機構所處地域洗錢風險
B.金融機構主要產(chǎn)品洗錢風險
C.金融機構所面臨的洗錢風險
D.金融機構主要客戶洗錢風險
A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的洗錢風險相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的恐怖融資風險相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
A.內控合規(guī)部門督辦
B.風險管理部門督辦
C.誰監(jiān)督，誰督辦
D.誰監(jiān)督，上級行督辦
A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。