單項選擇題根據(jù)客戶身份識別的及時報告原則，對客戶拒絕提供規(guī)定證明資料的、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的及經(jīng)查詢仍無法獲取匯款人完整信息的跨境收匯交易，銀行應如何處理？（）

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務
B.上報大額交易報告
C.上報可疑交易報告
D.凍結客戶賬戶


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1.單項選擇題農業(yè)銀行各級反洗錢工作領導小組的組長由誰擔任？（）

A.行長
B.監(jiān)事長
C.董事長
D.分管副行長

2.單項選擇題以下哪項不是農業(yè)銀行客戶身份識別應當遵循的原則？（）

A.嚴格準入
B.重點識別
C.真實審慎
D.持續(xù)關注

4.單項選擇題當客戶的身份等相關信息發(fā)生變化時，商業(yè)銀行應當采取以下哪項措施？（）

A.保持原狀，不必要重新識別
B.視情況進行視別
C.應當重新識別
D.以上說法都不對

5.單項選擇題下列哪個機構是農業(yè)銀行反洗錢工作的牽頭管理部門？（）

A.各級行內控合規(guī)部門
B.各級行安全保衛(wèi)部
C.各級行反洗錢工作領導小組
D.各級行反洗錢處

最新試題

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

題型：判斷題

一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

題型：判斷題

內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

題型：判斷題

根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。

題型：判斷題

農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型：判斷題

內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

題型：判斷題

對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

題型：判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。

題型：判斷題

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

題型：判斷題

各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。

題型：判斷題