A.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會
D.董事會
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A.子公司的主要股東
B.子公司主要股東的控股公司
C.子公司主要股東的附屬公司
D.子公司主要股東的股東
A.非執(zhí)行董事子女能夠施加重大影響的公司
B.職工監(jiān)事配偶控股的公司
C.信貸獨(dú)立審批人的兄弟就職的公司
D.子公司的主要股東的附屬公司
A.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權(quán)的人士
B.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使15%或以上投票權(quán)的人士
C.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使30%或以上投票權(quán)的人士
D.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使50%或以上投票權(quán)的人士
A.一級分行行長
B.一級分行副行長
C.一級分行行長助理
D.一級分行紀(jì)委書記
A.董事
B.監(jiān)事
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部總經(jīng)理
D.人力資源部總經(jīng)理
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。