A.交易發(fā)起部門(mén)
B.交易的有權(quán)審批人
C.交易的業(yè)務(wù)審查部門(mén)
D.交易合同的履行部門(mén)
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A.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上
B.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上
C.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上的交易
D.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上的交易
A.有關(guān)交易的條款與農(nóng)業(yè)銀行處理非關(guān)聯(lián)方的條款完全相同或非常相似
B.有獨(dú)立第三方提供專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)
C.有關(guān)交易的條款與市場(chǎng)一般條款相似
D.合同采用了行業(yè)內(nèi)的通行文本或范本
A.交易發(fā)起部門(mén)有權(quán)直接審批該筆交易的，可以不提交內(nèi)控合規(guī)部門(mén)審查
B.交易發(fā)起部門(mén)直接報(bào)批交易的，應(yīng)將相關(guān)材料提交本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。由內(nèi)控合規(guī)部門(mén)審查后履行后續(xù)報(bào)批程序
C.交易發(fā)起部門(mén)需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門(mén)的，應(yīng)會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)后報(bào)送
D.交易發(fā)起部門(mén)需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門(mén)的，有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門(mén)在審查前會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
A.新型人力資源信息化系統(tǒng)
B.新一代核心銀行系統(tǒng)
C.歷史數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.交易發(fā)起部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
C.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
D.關(guān)聯(lián)方信息收集部門(mén)
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。