A.風險程度
B.風險發(fā)生概率
C.風險原因
D.風險分類
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A.以戰(zhàn)略為導向
B.以風險為導向
C.以發(fā)展為導向
D.以管理為導向
A.大量、準確的合規(guī)風險歷史數據的積累
B.先進的風險分析模型
C.先進的分析技術
D.準確的風險分類
A.殘留風險
B.附屬風險
C.固有風險
D.剩余風險
A.基礎風險
B.核心風險
C.固有風險
D.剩余風險
A.基礎的
B.核心的
C.重要的
D.全面的
最新試題
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
重大關聯交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。