A.指標(biāo)看板
B.首頁儀表盤
C.合規(guī)地圖
D.統(tǒng)計分析
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A.儀表盤
B.折線圖
C.合規(guī)地圖
D.餅狀圖
A.支行及以上系統(tǒng)管理員
B.二級分行及以上系統(tǒng)管理員
C.支行及以上內(nèi)控合規(guī)管理員
D.二級分行及以上內(nèi)控合規(guī)管理員
A.業(yè)務(wù)歸屬分配
B.機構(gòu)映射
C.機構(gòu)管理
D.業(yè)務(wù)分類管理
A.關(guān)聯(lián)交易審核員
B.關(guān)聯(lián)方審核員
C.關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員
D.關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)審查人員
A.人力資源部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險管理部門
D.辦公室
最新試題
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認(rèn)。