A.這個(gè)原則主要是針對(duì)合規(guī)部門和合規(guī)人員來(lái)講的
B.專業(yè)化的合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對(duì)的超脫性
C.合規(guī)部門和人員要避免可能出現(xiàn)的利益沖突
D.合規(guī)部門提供的主要是咨詢、建議與監(jiān)督服務(wù)，無(wú)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)
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A.是保障依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要原則
B.這一原則體現(xiàn)的是行為管理理念
C.管理者率先垂范對(duì)做好合規(guī)管理，保障商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)至關(guān)重要
D.這一原則體現(xiàn)了“其身正，不令而行”的道理
A.體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性和全員性
B.合規(guī)人人有責(zé)，各負(fù)其責(zé)
C.各業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人對(duì)本條線經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性承擔(dān)首要責(zé)任
D.各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性承擔(dān)首要責(zé)任
A.可區(qū)分為條文之規(guī)與不成文規(guī)
B.可分為外規(guī)與內(nèi)規(guī)
C.包括法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
D.所有的規(guī)則都具有法律強(qiáng)制性
A.商業(yè)銀行績(jī)效考評(píng)應(yīng)堅(jiān)持“合規(guī)引領(lǐng)原則”
B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)的考核權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)
C.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)下設(shè)合規(guī)委員會(huì)或承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會(huì)
D.銀行應(yīng)設(shè)立一名總監(jiān)或指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作
A.巴塞爾委員會(huì)發(fā)布的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》對(duì)國(guó)際銀行業(yè)具有強(qiáng)制性作用，必須實(shí)施
B.巴塞爾委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》明確了合規(guī)管理的十項(xiàng)原則性要求
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》明確了我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架和規(guī)范
D.匯豐、花旗等全球化大銀行的探索實(shí)踐促進(jìn)了合規(guī)管理的發(fā)展
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。