A.總行行長授予安徽分行行長信用卡業(yè)務(wù)審批權(quán)限
B.董事會(huì)授予總行行長對(duì)外投資業(yè)務(wù)審批權(quán)限
C.河南分行行長向河南分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理轉(zhuǎn)授固定資產(chǎn)報(bào)廢審批權(quán)限
D.青海分行行長向青海分行獨(dú)立審批人轉(zhuǎn)授個(gè)人商用房貸款審批權(quán)限
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A.制度符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定
B.制度滿足客戶不斷發(fā)展變化的金融需求，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展
C.制度規(guī)定的機(jī)制、措施，具有可操作性，能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)
D.與現(xiàn)行有效規(guī)章制度銜接一致
A.基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審批同意后發(fā)布
B.分支行制度由分、支行行長或行長授權(quán)的人員審批簽發(fā)
C.一級(jí)分行的制度管理部門應(yīng)當(dāng)于每年年初向總行制度管理部門備案上一年度一級(jí)分行制定的規(guī)章制度
D.下級(jí)行規(guī)章制度確有需要突破上級(jí)行規(guī)章制度的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)上級(jí)行審批同意后再公布施行
A.個(gè)別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語言上大量使用通知、講話中常見的語言
A.業(yè)務(wù)主體是否適格
B.業(yè)務(wù)本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個(gè)環(huán)節(jié)是否合法
D.擔(dān)保是否合法有效
A.制度立項(xiàng)審查只是形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查
B.制度管理部門按照合規(guī)性、必要性和協(xié)調(diào)性原則，對(duì)制度立項(xiàng)進(jìn)行審查
C.制度管理部門可以作出準(zhǔn)予立項(xiàng)、不予立項(xiàng)、增加立項(xiàng)等審查意見
D.制度管理部門不可以作出不予立項(xiàng)的審查意見
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。