A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務(wù)條線均制定了盡職監(jiān)督實施細(xì)則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責(zé)的職能部門對同級部門的內(nèi)部控制職責(zé)
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責(zé)的職能部門對本條線的內(nèi)部控制職責(zé)
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A.檢查
B.核查
C.驗證
D.測試
A.持續(xù)改進(jìn)
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
A.形成年度檢查計劃執(zhí)行情況報告
B.全面評價本年度檢查計劃安排是否合理、實施是否認(rèn)真、成效是否明顯
C.提出相關(guān)改進(jìn)建議
D.從項目數(shù)量、業(yè)務(wù)種類、涉及機(jī)構(gòu)、參檢人數(shù)、檢查時間、發(fā)現(xiàn)問題、問題性質(zhì)、問題關(guān)聯(lián)度和后續(xù)整改情況等多方面進(jìn)行分析
A.未按照主子項目歸屬關(guān)系立項
B.未實時錄入檢查工作日記和底稿
C.項目立項不及時
D.檢查項目未及時收工
A.檢查統(tǒng)籌管理
B.制定檢查制度及規(guī)定
C.ICCS流程管理
D.對檢查工作開展質(zhì)量評價
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。