A.問題成因分析
B.明確、詳實、可行的整改措施和實施步驟
C.明確具體的整改責(zé)任人
D.明確的完成時限
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A.上級行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題，整改責(zé)任在下級行的，由監(jiān)督檢查部門按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題需要上級行整改的，由監(jiān)督檢查部門會同內(nèi)控合規(guī)部門逐級上報，直至問題原因所在行，其對應(yīng)主管部門為整改督辦部門
C.職能部門開展盡職監(jiān)督時，可以既是整改責(zé)任部門又是整改督辦部門
D.審計局（分局）審計項目可移送內(nèi)控合規(guī)部門督辦
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務(wù)損失
D.聲譽損失
A.激勵約束機制不健全，權(quán)責(zé)利不相適應(yīng)導(dǎo)致的問題
B.隊伍建設(shè)不到位，缺乏對員工行為有效管控導(dǎo)致的問題
C.內(nèi)設(shè)組織設(shè)置不合理，出現(xiàn)職能交叉或職能缺失、管理不到位導(dǎo)致的問題
D.信息系統(tǒng)存在漏洞導(dǎo)致的問題
A.規(guī)章制度不符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要導(dǎo)致的問題
B.某項業(yè)務(wù)沒有相應(yīng)的規(guī)章制度規(guī)定導(dǎo)致的問題
C.規(guī)章制度之間存在沖突導(dǎo)致的問題
D.規(guī)章制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程不合理導(dǎo)致的問題
A.農(nóng)業(yè)銀行資產(chǎn)安全
B.財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
C.經(jīng)營管理效率效果提升
D.發(fā)展戰(zhàn)略實現(xiàn)
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進行檢查操作。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。