A.收集農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)方信息
B.建立關聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計關聯(lián)交易信息
D.對關聯(lián)交易信息進行會簽審查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.關聯(lián)交易牽頭管理部門
B.關聯(lián)方信息收集部門
C.交易審核部門
D.交易發(fā)起部門
A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》
B.財政部《企業(yè)會計準則36號》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
A.內(nèi)部風險
B.外部風險
C.洗錢風險
D.重大風險
A.客戶信息的公開程度
B.金融機構與客戶建立或維持業(yè)務關系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風險提示信息或權威媒體報告信息
A.《中國農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》、《中國農(nóng)業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢工作規(guī)程》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行黑名單監(jiān)測管理規(guī)定》
最新試題
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。