A.交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)方基本情況
B.交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)
C.交易成交價(jià)格及結(jié)算方式
D.關(guān)聯(lián)方在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重
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A.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值5%及以上的關(guān)聯(lián)交易
B.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值10%及以上的關(guān)聯(lián)交易
C.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務(wù)擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
D.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
A.交易對手是否對交易設(shè)定了擔(dān)保
B.交易過程是否履行關(guān)聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批
B.與關(guān)聯(lián)自然人交易金額在30萬元以下，與關(guān)聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務(wù)，且按一般商業(yè)條款進(jìn)行
D.交易不在發(fā)起當(dāng)天審批完畢即錯(cuò)失交易機(jī)會(huì)
A.交易發(fā)生在二級分行及以下機(jī)構(gòu)
B.交易符合監(jiān)管部門和農(nóng)業(yè)銀行的定價(jià)規(guī)定
C.通過柜面即時(shí)辦理的業(yè)務(wù)
D.單筆金額在10000元人民幣以下
A.交易對手識(shí)別
B.內(nèi)控合規(guī)部門審查
C.有權(quán)審批人審批交易
D.交易備案
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。