多項選擇題以下哪幾項是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)部門的合規(guī)報告職責()

A.主動識別本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風險點
B.主動尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢及建議
C.主動為合規(guī)部門的合規(guī)風險監(jiān)測與評估提供合規(guī)風險信息或風險點等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門報送本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風險評估報告


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題以下哪幾項是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的合規(guī)報告職責()

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展,正確理解、解讀法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神
B.實施充分且有代表性的合規(guī)風險評估和測試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告

2.多項選擇題合規(guī)風險報告按照報告的頻率可分為()

A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告

3.多項選擇題合規(guī)風險報告按照報告內(nèi)容可分為()

A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告

4.多項選擇題有效的合規(guī)風險報告機制應當包含以下內(nèi)容()

A.制定完善的合規(guī)風險報告制度
B.明確合規(guī)風險報告的主體和對象
C.明確報告內(nèi)容、報告頻率、報告路線及相關(guān)責任
D.確保及時、全面、完整地向商業(yè)銀行管理層和董事會提供合規(guī)風險報告

5.多項選擇題合規(guī)風險報告一般發(fā)生在商業(yè)銀行()

A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機構(gòu)之間

最新試題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

題型:判斷題

合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

題型:判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。

題型:判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。

題型:判斷題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應經(jīng)獨立董事許可。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責任人員的責任追究。

題型:判斷題

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題