A.檢查計劃審核
B.關(guān)聯(lián)方審核
C.用戶授權(quán)
D.檢查項目立項
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你可能感興趣的試題
A.項目
B.專項
C.綜合
D.可疑
A.合規(guī)地圖
B.折線圖
C.儀表盤
D.餅狀圖
A.關(guān)聯(lián)方審核員
B.關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員
C.關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)審查人員
D.關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部人
A.業(yè)務(wù)人查詢用于交易過程中交易發(fā)起部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.審核人查詢用于關(guān)聯(lián)方審核員或關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員查看、統(tǒng)計轄內(nèi)關(guān)聯(lián)方情況
C.錄入員查詢用于查詢本人錄入的關(guān)聯(lián)方信息
D.業(yè)務(wù)人查詢用于交易過程中業(yè)務(wù)審查部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
A.底稿生成
B.日記生成
C.手工登記
D.系統(tǒng)對接
最新試題
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運(yùn)行狀況的過程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。