單項選擇題期貨公司應當完善客戶()機制,明確承擔此項職責的部門和崗位,負責處理投資者參與金融期貨交易所產生的投訴等事項,及時化解相關矛盾糾紛。

A.矛盾化解
B.糾紛處理
C.經紛維權
D.投訴處理


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1.單項選擇題交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時,下列做法錯誤的是()。

A.如實提供投資者開戶材料
B.期貨公司會員應當配合
C.如實提供資金賬戶情況等資料
D.有權拒絕檢查

4.單項選擇題期貨從業(yè)人員應當保護()的合法利益,不得以損害其利益的手段謀取個人利益。

A.投資者
B.證券交易所
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會

5.單項選擇題下列關于期貨公司股東及實際控制人的報告義務的表述,錯誤的是()。

A.期貨公司股東及實際控制人住所或法定代表人變更的,應當通知期貨公司
B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封的,應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告
C.期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經營,被有權機關調查、采取強制措施的,應當通知如期貨公司
D.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封的,應當通知期貨公司

最新試題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題