多項選擇題空白重要憑證的銷毀工作應(yīng)由（）部門共同實施，參銷人員均應(yīng)對銷毀記錄簽章確認。

A.保衛(wèi)部
B.辦公室
C.內(nèi)控合規(guī)
D.運行管理


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1.多項選擇題（）機構(gòu)有權(quán)組織空白重要憑證的銷毀工作。

A.網(wǎng)點
B.支行
C.二級分行
D.一級分行

2.多項選擇題中間業(yè)務(wù)沖正中，以下（）情況由經(jīng)辦行所屬二級分行批準后辦理，并書面報一級（直屬）分行備案。

A.單筆沖正金額在2萬元（含）以上，5萬元（不含）以內(nèi)的
B.單筆沖正金額在5萬元（含）以上，10萬元（不含）以內(nèi)的
C.當月累計沖正金額在20萬元（含）以上，50萬元（不含）以內(nèi)的
D.當月累計沖正金額在50萬元（含）以上，100萬元（不含）以內(nèi)的

3.多項選擇題商業(yè)銀行開展反洗錢工作應(yīng)當執(zhí)行的四項基本制度是（）。

A.了解客戶制度
B.大額交易報告制度
C.可疑交易報告制度
D.內(nèi)控制度
E.保存記錄制度

4.多項選擇題除銀行與客戶另有約定外，對以下單位客戶賬戶，可不進行余額對賬（）。

A.日均余額在10萬元（不含）以下的存款賬戶
B.注冊驗資賬戶
C.保證金賬戶
D.長期不動存款賬戶

5.多項選擇題如內(nèi)部賬戶開立范圍標準為“4—本級及核算網(wǎng)點”，則允許在（）開立。

A.分行網(wǎng)點
B.物理網(wǎng)點
C.核算網(wǎng)點
D.以上均是

最新試題

營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)建立《印章保管使用登記簿》對印章保管情況進行登記，并加蓋印章印模。

題型：判斷題

大額交易報告以反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)為主進行采集，可疑交易報告實行系統(tǒng)批量采集與人工判斷發(fā)現(xiàn)相結(jié)合的方式。

題型：判斷題

單位在票據(jù)上的簽章，只能是該單位的財務(wù)專用章加其法定代表人的簽名或者蓋章。

題型：判斷題

單位銀行結(jié)算賬戶的存款人只能在銀行開立一個一般存款賬戶。

題型：判斷題

柜員請領(lǐng)憑證可不納入系統(tǒng)控制，雙方在“空白重要憑證使用保管登記簿”上登記，并簽章辦理交接手續(xù)即可。

題型：判斷題

個體工商戶憑營業(yè)執(zhí)照以字號或經(jīng)營者姓名開立的銀行結(jié)算賬戶納入單位銀行結(jié)算賬戶管理。

題型：判斷題

金融機構(gòu)進行客戶身份識別，應(yīng)按要求進行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理實行營業(yè)現(xiàn)場坐班制度，專職行使職能。網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理不介入與其職責無關(guān)的行政管理事務(wù)（兼職營業(yè)經(jīng)理除外），不得頂班替崗。

題型：判斷題

由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)當查看代理人的身份證件，但一概不需進行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

存款人日常經(jīng)營活動的資金收付及其工資、獎金和現(xiàn)金的支取，應(yīng)通過專用存款賬戶辦理。

題型：判斷題