多項(xiàng)選擇題資金匯劃匯出業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)()。

A.客戶提交的業(yè)務(wù)委托書不真實(shí)、要素不正確或不完整
B.現(xiàn)金匯款,未收妥現(xiàn)金
C.轉(zhuǎn)賬匯款,客戶印鑒或支付密碼不正確
D.個(gè)人匯款沒有匯款人身份證件


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1.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)檔案管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.銀行內(nèi)部調(diào)閱時(shí),調(diào)閱人自行調(diào)閱檔案,或?qū)n案調(diào)離銀行查詢,造成會(huì)計(jì)檔案丟失或泄密
B.有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)閱檔案時(shí),帶走原件
C.開戶單位查閱檔案時(shí),由客戶自行查詢
D.會(huì)計(jì)檔案保管期限未滿或有未了事項(xiàng),就編制銷毀清冊、進(jìn)行銷毀
E.會(huì)計(jì)、內(nèi)控、保衛(wèi)等部門未對等銷毀的會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行檢查

2.多項(xiàng)選擇題應(yīng)解匯款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施()。

A.審查比對收(取)款人與代理收(?。┛钊松矸葑C件,留存身份證件復(fù)印件
B.按照客戶提供的收款人名稱、金額進(jìn)行查詢應(yīng)解匯款登記簿,詢問并核對匯款人名稱、嚴(yán)禁無相關(guān)要素擅自取應(yīng)解匯款登記簿顯示所有報(bào)文自行查詢核對
C.退匯憑證必須由主管審批,并與來賬報(bào)文核對
D.使用專用交易進(jìn)行解匯,打印機(jī)制憑證,由客戶在憑證上簽字確認(rèn)

3.多項(xiàng)選擇題應(yīng)解匯款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.客戶身份有誤,形成冒領(lǐng)
B.擅自查詢應(yīng)解匯款登記簿,形成信息外泄
C.退錯(cuò)原發(fā)報(bào)行、原收款人或人為轉(zhuǎn)發(fā)
D.日后形成糾紛

4.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司協(xié)議存款風(fēng)險(xiǎn)控制措施()。

A.協(xié)議存款僅限于保險(xiǎn)公司中的中資保險(xiǎn)公司法人
B.協(xié)議存款期:最短為5年6個(gè)月,長不超過10年
C.協(xié)議的起存金額為人民幣3000萬元,存款必須一次性存入,一次性支取
D.存款單位不得以現(xiàn)金方式存入?yún)f(xié)議存款
E.協(xié)議存款憑證必須按空白重要憑證管理

5.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司協(xié)議存款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)()。

A.辦理協(xié)議存款對象的資格
B.無協(xié)議存款通知
C.未按要求審核憑證
D.無協(xié)議存款協(xié)議

6.多項(xiàng)選擇題單位通知存款支取風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.未審查支取憑證
B.未查詢證實(shí)書本金及利息
C.對部分提前支取未按金額限制支取
D.未審查支取憑證、未審查資金流向

7.多項(xiàng)選擇題單位定期存款銷戶業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.未查詢定期明細(xì)
B.未經(jīng)主管審批
C.未登記《開銷戶登記簿》
D.未經(jīng)授權(quán)

8.多項(xiàng)選擇題票據(jù)交換必須堅(jiān)持()。

A.約時(shí)進(jìn)賬
B.先貸后借
C.收妥抵用
D.銀行不予墊款

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于票據(jù)的有效期,正確的是()。

A.銀行匯票自簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)有效
B.銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票自到期之日起1年內(nèi)有效
C.銀行本票自簽發(fā)之日起2年內(nèi)有效
D.支票自簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)有效

10.多項(xiàng)選擇題關(guān)于票據(jù)的提示付款期限,正確的是()。

A.銀行匯票自出票日起1個(gè)月內(nèi)向付款人提示付款
B.銀行本票自出票日起2個(gè)月內(nèi)向付款人提示付款
C.商業(yè)匯票的提示付款期限,自匯票到期日起15日內(nèi)向承兌人提示付款
D.支票自出票日起15天內(nèi)向付款人提示付款

最新試題

柜員在使用空白重要憑證時(shí),如發(fā)現(xiàn)憑證短缺、重號(hào)、跳號(hào)等情況應(yīng)立即報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)主管人員,網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)查實(shí)后,將憑證進(jìn)行掛失處理,編制清單,并逐級(jí)報(bào)至二級(jí)分行。

題型:判斷題

存款人可以自主選擇銀行開立銀行結(jié)算賬戶。

題型:判斷題

支行業(yè)務(wù)庫管庫員可由支行營業(yè)室柜員兼任,但不可由現(xiàn)金柜員兼任。

題型:判斷題

會(huì)計(jì)科目分為表內(nèi)科目和表外科目,屬于會(huì)計(jì)要素的核算內(nèi)容使用表內(nèi)科目。

題型:判斷題

單位在票據(jù)上的簽章,只能是該單位的財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人的簽名或者蓋章。

題型:判斷題

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)建立《印章保管使用登記簿》對印章保管情況進(jìn)行登記,并加蓋印章印模。

題型:判斷題

對公現(xiàn)金業(yè)務(wù)當(dāng)日錯(cuò)賬使用反交易方式處理。

題型:判斷題

由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查看代理人的身份證件,但一概不需進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

商業(yè)承兌匯票可以由付款人簽發(fā)并承兌,也可以由收款簽發(fā)并承兌。

題型:判斷題

空白權(quán)限卡作為空白重要憑證管理,其領(lǐng)用、發(fā)放和保管執(zhí)行空白重要憑證管理的相關(guān)規(guī)定。

題型:判斷題