判斷題客戶銷(xiāo)戶時(shí),應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開(kāi)戶銀行登記注銷(xiāo),不得短缺。開(kāi)戶銀行對(duì)客戶交回的空白重要憑證,應(yīng)當(dāng)場(chǎng)切角作廢。

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商業(yè)銀行發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件,除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外,機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

題型:判斷題

商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,對(duì)年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”,其考評(píng)結(jié)果為不滿意。

題型:判斷題

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級(jí)指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)立即上報(bào)或越級(jí)報(bào)告。

題型:判斷題

上報(bào)的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息,受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形,則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

題型:判斷題

銀行不能出具存款證明書(shū)的賬戶包括驗(yàn)資戶和保證金戶。

題型:判斷題

對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò),要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級(jí),依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。

題型:判斷題