A.對有意投資境外理財產(chǎn)品客戶的資質進行充分了解
B.通過評估程序了解其對投資產(chǎn)品的認識，風險偏好，風險承受力等
C.確?？蛻裟軡M足相關產(chǎn)品的客戶適當性要求
D.盡職調查和風險評估完成后，向客戶推介相關代客境外理財產(chǎn)品
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A.包括但不限于為客戶墊款、代客戶付款、提取現(xiàn)金、結匯或購匯等
B.自行或協(xié)助他人規(guī)避外匯管制或其他適用于銀行業(yè)務的法律法規(guī)
C.包括但不限于進行分拆交易等
D.無論是否獲取直接或間接利益
A.嚴格認定條件
B.嚴肅追究責任
C.逐級申報和審核，集中審批
D.對外保密
E.賬銷案存
A.變更注冊資本或者營運資金
B.變更機構名稱、營業(yè)場所或者辦公場所
C.調整業(yè)務范圍
D.修改章程
A.借款人為新設項目法人的，其控股股東應有良好的信用狀況，無重大不良記錄
B.借款用途及還款來源明確、合法
C.符合國家有關項目資本金制度的規(guī)定
D.借款人依法經(jīng)工商行政管理機關核準登記
A.買賣、代理買賣外匯
B.代理保險
C.提供保管箱服務
D.提供資信調查和咨詢服務
最新試題
對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的總行涉案業(yè)務條線的主管副行長、總監(jiān)或部門主管，或者分行的行長、主管副行長或支行行長。
根據(jù)《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》，采用貸款人受托支付的，貸款人應在貸款資金發(fā)放前審核借款人相關交易資料是否符合合同約定條件。貸款人審核同意后，將貸款資金通過借款人賬戶支付給借款人交易對象，并應做好有關細節(jié)的認定記錄。
商業(yè)銀行營業(yè)機構在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所，但不變更機構名稱的，不需要更換金融許可證。
呆賬核銷必須遵循（）的原則。
對每個有授信業(yè)務的企業(yè)客戶，銀行各分支機構必須保存相關的信貸檔案，包括以下（）文件。
跨境活動通常指由員工從本國向位于客戶居住地或會面地點的客戶或潛在客戶營銷、邀約、促進或提供銀行和/或金融服務的行為。跨境活動必須遵守該活動所影響的全部司法管轄區(qū)的法律和監(jiān)管要求。
在中華人民共和國境內(nèi)設立的外商獨資銀行不適用《商業(yè)銀行操作風險管理指引》。
外資銀行有下列什么情形之一的，應當經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，并按照規(guī)定提交申請材料，依法向工商行政管理機關辦理有關登記？（）
A公司用貸款資金購買貨運車，用于其某項目開發(fā)的材料運輸，該貸款為固定資產(chǎn)貸款。
B公司為汽車經(jīng)銷商，向銀行貸款，購買用于銷售的汽車。該貸款為固定資產(chǎn)貸款。