單項選擇題金融機構(gòu)占壓財政存款或者資金的,按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構(gòu)直接負責(zé)的高級管理人員給予記大過直至開除的紀律處分,對其他直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,暫停或者停止該項業(yè)務(wù)
D.構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的,依法追究刑事責(zé)任


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1.單項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購?fù)钢У?,?yīng)當(dāng)進行以下處理()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該商業(yè)銀行直接負責(zé)的高級管理人員給予開除的紀律處分,對其他直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予撤職直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責(zé)令該金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證
D.構(gòu)成非法經(jīng)營罪、違法發(fā)放貸款罪或者其他罪的,依法追究刑事責(zé)任

2.單項選擇題金融機構(gòu)違反國家規(guī)定從事證券、期貨或者其他衍生金融工具交易的,依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》下列處罰措施不正確的是()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構(gòu)直接負責(zé)的高級管理人員給予開除的紀律處分,對其他直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予撤職直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責(zé)令該金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證
D.構(gòu)成非法經(jīng)營罪、違法發(fā)放貸款罪或者其他罪的,依法追究刑事責(zé)任

3.單項選擇題金融機構(gòu)有《金融違法行為處罰辦法》所列違規(guī)從事拆借活動行為的,應(yīng)當(dāng)進行以下處理()。

A.暫?;蛘咄V乖擁棙I(yè)務(wù),沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構(gòu)直接負責(zé)的高級管理人員、其他直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,給予記過直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責(zé)令該金融機構(gòu)停業(yè)整頓
D.情節(jié)特別嚴重的,吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證

4.單項選擇題金融機構(gòu)違反《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定從事拆借活動的行為不包括()。

A.拆借資金低于最高限額
B.拆借資金超過最長期限
C.不具有同業(yè)拆借業(yè)務(wù)資格而從事同業(yè)拆借業(yè)務(wù)
D.在全國統(tǒng)一同業(yè)拆借網(wǎng)絡(luò)之外從事同業(yè)拆借業(yè)務(wù)

5.單項選擇題金融機構(gòu)違反《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定發(fā)放貸款的,下列說法錯誤的是()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構(gòu)直接負責(zé)的高級管理人員、其他直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,給予撤職直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責(zé)令該金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證
D.構(gòu)成違法向關(guān)系人發(fā)放貸款罪、違法發(fā)放貸款罪或者其他罪的,依法追究刑事責(zé)任

6.單項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定金融機構(gòu)對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù),予以承兌、貼現(xiàn)、付款或者保證的,應(yīng)當(dāng)()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構(gòu)直接負責(zé)的高級管理人員、其他直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,給予留用查看直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責(zé)令該金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證
D.情節(jié)特別嚴重的,由監(jiān)管部門直接對有關(guān)責(zé)任人員采取強制措施

7.單項選擇題金融機構(gòu)弄虛作假,出具與事實不符的信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明等金融票證的,按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,下列說法正確的是()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構(gòu)直接負責(zé)的高級管理人員、其他直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,給予撤職的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責(zé)令該金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證
D.構(gòu)成非法出具金融票證罪或者其他罪的,依法追究刑事責(zé)任

8.單項選擇題金融機構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報告的,按照《金融違法行為處罰辦法》可以給予以下哪一項處理()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得
B.對該金融機構(gòu)直接負責(zé)的高級管理人員給予留用察看直至開除的紀律處分,對其他直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予撤職直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,由監(jiān)管部門直接接管該機構(gòu)
D.構(gòu)成提供虛假財會報告罪或者其他罪的,依法追究刑事責(zé)任

9.單項選擇題《金融違法行為處罰辦法》所稱高級管理人員不包括()。

A.信用合作社的主任、副主任
B.信用合作社的理事長、副理事長
C.財務(wù)公司的董事長、副董事長
D.金融租賃公司的董事會秘書、總經(jīng)理助理

10.單項選擇題《金融違法行為處罰辦法》中的紀律處分不包括()。

A.警告
B.罰款
C.撤職
D.開除

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我國《流動資金貸款管理暫行辦法》規(guī)定,采用貸款人受托支付的,貸款人應(yīng)根據(jù)約定的貸款用途,審核借款人提供的支付申請所列支付對象、支付金額等信息是否與相應(yīng)的商務(wù)合同等證明材料相符。審核同意后,由借款人直接支付給其交易對象。

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