甲上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為20億元。以下說法正確的有()。
Ⅰ某擔保公司為甲公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供擔保,但擔保范圍只限于債券的本金
Ⅱ設(shè)定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值不低于擔保金額
Ⅲ甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債,應(yīng)按要求提供擔保
Ⅳ某擔保公司為甲公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供擔保,擔保方式為一般保證擔保
Ⅴ因最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)超過15億元,因此甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債可免于信用評級
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
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以下情形中,不構(gòu)成主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券障礙的有()。
Ⅰ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率扣非前為6.05%,扣非后為5.48%
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查
Ⅲ公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
Ⅳ上市公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為16億元,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券未提供擔保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司,擬于2014年3月發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,2011年、2012年、2013年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率如表4-3-3所示。則不考慮其他因素,以下可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的有()。
Ⅰ甲
Ⅱ乙
Ⅲ丙
Ⅳ丁
Ⅴ戊
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
某主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,需要滿足的條件有()。
Ⅰ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非經(jīng)常損益后的凈利潤和扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)
Ⅱ本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
Ⅲ最近3個會計年度實現(xiàn)的可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅳ最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅴ最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》,公眾投資者可以認購在上交所上市或掛牌的債券有()。
Ⅰ國債、地方政府債券
Ⅱ公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ商業(yè)銀行金融債券
Ⅳ公開發(fā)行的分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅴ證券公司次級債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,下列關(guān)于債券持有人會議的說法,正確的有()。
Ⅰ債券持有人會議應(yīng)當有律師見證,見證律師出具的法律意見書應(yīng)當于債券持有人會議決議之后披露
Ⅱ債券持有人進行表決時,每一張未償還的債券享有一票否決權(quán)
Ⅲ經(jīng)超過持有本期未償還債券總額且有表決權(quán)的1/2的債券持有人同意方可生效
Ⅳ召集人應(yīng)當至少于債券持有人會議召開日前10個交易日發(fā)布召開持有人會議的公告
Ⅴ債券持有人無需回避表決
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立回避制度。證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間,應(yīng)當回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上,或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負責人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進行擔保,且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括()。Ⅰ短期融資券Ⅱ超短期融資券Ⅲ中期票據(jù)Ⅳ集合票據(jù)Ⅴ非公開定向債務(wù)融資工具
下列關(guān)于城市停車場建設(shè)專項債券的說法,正確的有()。Ⅰ發(fā)行城市停車場建設(shè)專項債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標限制Ⅱ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)中配套建設(shè)的城市停車場項目Ⅲ資產(chǎn)負債率為65%的城投類企業(yè),需要提供擔保Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預(yù)算收入
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領(lǐng)域?qū)m梻l(fā)行的指引,規(guī)定四個領(lǐng)域?qū)m梻陌l(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標的限制,以下不屬于四個領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)
證券評級機構(gòu)與評級對象存在下列()利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。Ⅰ證券評級機構(gòu)與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5%以上Ⅲ受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5%以上Ⅳ證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到3%以上Ⅴ證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前12個月內(nèi)買賣受評級證券
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進措施
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為推遲接受注冊的,企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結(jié)論為推遲接受注冊;其他情形下,會議結(jié)論為接受注冊
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進行融資
項目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購買服務(wù)項目Ⅱ債項評級AAA的項目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財政補貼占全部收入比例超過30%的項目Ⅳ運營期超過20年的項目Ⅴ資產(chǎn)負債率不高于75%的項目