A.參與初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者只有在未獲得初步配售時(shí)，才可以在T日參與網(wǎng)上申購(gòu)
B.網(wǎng)下投資者T日參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)繳付申購(gòu)資金
C.初步詢價(jià)后，主承銷商必須將不低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10％作為最高報(bào)價(jià)剔除
D.網(wǎng)下投資者參與詢價(jià)時(shí)，可以申報(bào)三檔價(jià)格
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A.300；211.72
B.400；228.19
C.600；231.68
D.600；258.61
A.附息債券到期收益率未考慮資本損益和再投資收益
B.貼現(xiàn)債券發(fā)行時(shí)只公布面額和貼現(xiàn)率，并不公布發(fā)行價(jià)格
C.貼現(xiàn)債券的到期收益率通常低于貼現(xiàn)率
D.相對(duì)于附息債券，無(wú)息債券的到期收益率的計(jì)算更復(fù)雜
A.買入看漲期權(quán)
B.買入看跌期權(quán)
C.賣出看漲期權(quán)
D.賣出看跌期權(quán)
A.轉(zhuǎn)換貼水
B.轉(zhuǎn)換平價(jià)
C.轉(zhuǎn)換升水
D.轉(zhuǎn)換溢價(jià)
A.轉(zhuǎn)換貼水
B.轉(zhuǎn)換平價(jià)
C.轉(zhuǎn)換升水
D.轉(zhuǎn)換溢價(jià)
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關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是（）。Ⅰ參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅱ參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者應(yīng)具備2年（含）以上的A股投資經(jīng)驗(yàn)Ⅲ除證券投資基金公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案外，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅳ符合條件的個(gè)人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅴ網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)，在初步詢價(jià)開(kāi)始日前2個(gè)交易日前20個(gè)交易13（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售A股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬(wàn)元（含）以上
參與首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者在協(xié)會(huì)注冊(cè)時(shí)，需滿足的基本條件有（）。Ⅰ機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到2年（含）以上Ⅱ個(gè)人投資者從事證券交易時(shí)間達(dá)到5年（含）以上Ⅲ經(jīng)行政許可的保險(xiǎn)公司可不受持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間2年（含）以上的限制Ⅳ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃
下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有（）。Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開(kāi)發(fā)行股票Ⅱ發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)Ⅲ擬實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷商，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提供充分的依據(jù)，說(shuō)明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售
首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的情形有（）。Ⅰ公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量少于10家Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量Ⅲ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70％Ⅳ發(fā)行人和主承銷商可以約定中止發(fā)行的具體情形并事先披露Ⅴ證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的
首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向下列（）對(duì)象配售股票。Ⅰ主承銷商管理的公募基金Ⅱ持有發(fā)行人3％股份的股東Ⅲ持有主承銷商5％股份的股東Ⅳ持有分銷商5％股份的股東（不構(gòu)成控股）Ⅴ在過(guò)去6個(gè)月內(nèi)和主承銷商達(dá)成IPO保薦、承銷意向，但沒(méi)簽保薦承銷協(xié)議的公司
下列關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)Ⅱ可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售Ⅲ可以對(duì)網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例Ⅳ利潤(rùn)分配方案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，可待發(fā)行完成后實(shí)施
下列因素會(huì)對(duì)國(guó)債銷售價(jià)格產(chǎn)生影響的有（）。Ⅰ流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平Ⅱ承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本Ⅲ國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入Ⅳ承銷商所期望的資金回收速度
下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票配售的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例應(yīng)當(dāng)不低于其他投資者Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為3億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60％Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為6億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50％Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者
某公司IP0，發(fā)行前公司股本總額為4億股，本次公開(kāi)發(fā)行1億股。根據(jù)網(wǎng)上投資者公募基金、社保基金和其他網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者的申購(gòu)情況，不考慮其他因素，下列關(guān)于投資者獲配情況的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ如果公募基金、社?；鹁W(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量為2000萬(wàn)股，則配售比例為100％Ⅱ如果公募基金、社?；鹁W(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量為3600萬(wàn)股，則申購(gòu)倍數(shù)為1．5倍Ⅲ如果網(wǎng)下公募基金、社保基金有效申購(gòu)數(shù)量是1．2億股，則公募基金、社?；鹬泻灺蕿?3．3％Ⅳ如果網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量為25億股，網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)數(shù)量為20億股，公募社保類基金申購(gòu)數(shù)量為2億股，則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為5200萬(wàn)股，其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1．44％Ⅴ如果網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量為25億股，網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)數(shù)量為20億股，公募社保類基金申購(gòu)數(shù)量為2億股，則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為4400萬(wàn)股，其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1．68％
個(gè)人投資者可以進(jìn)行哪些債券投資？（）Ⅰ國(guó)債Ⅱ地方政府債券Ⅲ銀行金融債券Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券