A.保薦機(jī)構(gòu)需要在股東大會(huì)上公開(kāi)說(shuō)明未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的原因
B.保薦機(jī)構(gòu)和上市公司法定代表人需要在股東大會(huì)上公開(kāi)致歉
C.上市公司法定代表人應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí),在同一報(bào)刊上作出解釋?zhuān)⑾蛲顿Y者公開(kāi)道歉
D.證監(jiān)會(huì)需對(duì)保薦機(jī)構(gòu)出具警示函
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A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)未履行報(bào)告和公告義務(wù)的,證監(jiān)會(huì)可采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施
B.上市公司2015年完成重大資產(chǎn)重組,所購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的公司2015年盈利預(yù)測(cè)為1億元。由于標(biāo)的公司管理層判斷失誤,導(dǎo)致標(biāo)的公司2015年實(shí)際盈利為4000萬(wàn)元,證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員出具警示函
C.重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方提供的信息存在誤導(dǎo)性陳述,嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者的,則證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施
D.上市公司2015年完成重大資產(chǎn)重組,2015年盈利預(yù)測(cè)為1億元,由于所在地發(fā)生地震使得實(shí)際盈利為6000萬(wàn)元,則在披露年度報(bào)告時(shí),上市公司董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向投資者公開(kāi)道歉
A.2016年1月
B.2015年1月
C.2016年10月
D.2015年10月
E.2017年1月
下列公司2015年經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)見(jiàn)表6-3-1(單位:萬(wàn)元),則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是()。
A.甲公司持有未納入合并報(bào)表的丙公司40%股權(quán),擬以6000萬(wàn)元對(duì)外出售
B.甲公司擬向丁公司采購(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用原材料,一次性采購(gòu)6000萬(wàn)元
C.甲公司以4800萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)乙公司80%股權(quán)
D.甲公司與張某共同設(shè)立某公司,甲公司出資6000萬(wàn)元,持有60%股權(quán)
A.如果甲公司擬協(xié)議收購(gòu)乙公司20%的股份,甲公司未因此次收購(gòu)成為乙公司的控股股東,甲公司需就此次股份收購(gòu)事宜編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)
B.如果甲公司擬協(xié)議收購(gòu)乙公司30%的股份,則應(yīng)當(dāng)以要約方式進(jìn)行
C.如果甲公司擬協(xié)議收購(gòu)乙公司30%以上的股份,則超過(guò)30%的部分,應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行或依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)
D.如果甲公司擬協(xié)議收購(gòu)乙公司20%以上的股份,則超過(guò)20%的部分,應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行或依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)
A.為A公司的子公司提供擔(dān)保
B.提出配股議案,募集資金用于A公司的投資項(xiàng)目
C.提議出售占公司總資產(chǎn)51%的子公司
D.拒絕將A公司提出的更換半數(shù)董事議案提交股東大會(huì)
最新試題
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組審核工作規(guī)程》,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ并購(gòu)重組項(xiàng)目申請(qǐng)材料存在重大瑕疵的,機(jī)構(gòu)部對(duì)該單重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)級(jí)為C,并約談提醒財(cái)務(wù)顧問(wèn)Ⅱ重組申請(qǐng)獲無(wú)條件通過(guò)的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在重組委會(huì)議召開(kāi)后2個(gè)工作日內(nèi),協(xié)助辦理申請(qǐng)材料封卷;重組申請(qǐng)未獲通過(guò)的,無(wú)需辦理封卷Ⅲ重組委參會(huì)委員確定后,當(dāng)天發(fā)布重組委會(huì)議公告Ⅳ重組委會(huì)議表決結(jié)果當(dāng)場(chǎng)公布,當(dāng)日對(duì)外公告Ⅴ重組申請(qǐng)獲有條件通過(guò)的,存在委員對(duì)反饋意見(jiàn)回復(fù)作出不確認(rèn)意見(jiàn)情形的,應(yīng)重新召開(kāi)重組委會(huì)議
某上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn),董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、30個(gè)交易日、60個(gè)交易日、120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)分別為20元每股、22元每股、25元每股和30元每股,則以下發(fā)行股份的價(jià)格符合相關(guān)規(guī)定的有()。Ⅰ18元Ⅱ16元Ⅲ20元Ⅳ22.5元Ⅴ27元
某上市公司2015年2月發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn),以下特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份應(yīng)予鎖定36個(gè)月的有()。Ⅰ特定對(duì)象為上市公司控股股東控制的關(guān)聯(lián)人Ⅱ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)Ⅲ特定對(duì)象為上市公司的實(shí)際控制人Ⅳ特定對(duì)象用于購(gòu)買(mǎi)股份的資產(chǎn)于2014年5月取得
A為一家非上市公眾公司,2015年擬收購(gòu)甲、乙、丙、丁四家公司股權(quán),購(gòu)買(mǎi)時(shí)甲、乙、丙、丁的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入以及交易價(jià)格和A公司2014年相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見(jiàn)表6-5-2。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。Ⅰ對(duì)甲的收購(gòu)Ⅱ?qū)σ业氖召?gòu)Ⅲ對(duì)丙的收購(gòu)Ⅳ對(duì)丁的收購(gòu)
下列關(guān)于外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的說(shuō)法,正確的是()。Ⅰ可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式取得上市公司股份Ⅱ定向增發(fā)取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%Ⅴ對(duì)國(guó)有控股上市公司戰(zhàn)略投資的,不得分期
某上市公司正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),下列情形符合規(guī)定的有()。Ⅰ上市公司制作書(shū)面的交易進(jìn)程備忘錄并予以妥當(dāng)保存,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時(shí)在備忘錄上簽名確認(rèn)Ⅱ上市公司及交易對(duì)方分別聘請(qǐng)了財(cái)務(wù)顧問(wèn),并與財(cái)務(wù)顧問(wèn)簽署了保密協(xié)議Ⅲ上市公司預(yù)計(jì)籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)難以保密或者已經(jīng)泄露的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所申請(qǐng)停牌;停牌期間,不發(fā)布任何進(jìn)展情況公告Ⅳ上市公司的股東、實(shí)際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員,在方案確定前不得向上市公司通報(bào)任何有關(guān)信息
關(guān)于掛牌公司重大資產(chǎn)重組進(jìn)程終止,表述正確的有()。Ⅰ掛牌公司自愿選擇終止重組,應(yīng)承諾自公告之日起至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅱ獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)或律師對(duì)異常轉(zhuǎn)讓無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)或認(rèn)為存在內(nèi)幕交易且不符合恢復(fù)重大資產(chǎn)重組進(jìn)程要求等原因終止重大資產(chǎn)重組,應(yīng)承諾自公告之日起至少6個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條的規(guī)定,要求掛牌公司終止重大資產(chǎn)重組進(jìn)程的,掛牌公司應(yīng)承諾自公告之日起至少6個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅳ中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條的規(guī)定,要求掛牌公司終止重大資產(chǎn)重組進(jìn)程的,掛牌公司應(yīng)承諾自公告之Et起至少12個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組
某上市公司擬發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的資產(chǎn),該事項(xiàng)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組的決議后,下列內(nèi)容的調(diào)整不屬于重大調(diào)整的有()。Ⅰ擬增加交易標(biāo)的交易作價(jià)Ⅱ新增配套募集資金Ⅲ取消配套募集資金Ⅳ擬增加交易對(duì)象Ⅴ擬減少交易標(biāo)的交易作價(jià)Ⅵ.?dāng)M減少交易對(duì)象
上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并同時(shí)募集部分配套資金,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ募集資金用于支付本次并購(gòu)交易中的現(xiàn)金對(duì)價(jià)Ⅱ募集資金用于支付本次并購(gòu)交易稅費(fèi)、人員安置費(fèi)用等并購(gòu)整合費(fèi)用Ⅲ募集配套資金用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的比例不應(yīng)超過(guò)交易作價(jià)的25%;或者不超過(guò)募集配套資金總額的50%,構(gòu)成借殼上市的,不超過(guò)30%Ⅳ對(duì)于采用鎖價(jià)方式募集配套資金的重組項(xiàng)目,募集資金部分應(yīng)當(dāng)與發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)部分一致,視為一次發(fā)行;對(duì)于詢價(jià)方式募集配套資金的重組項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)視為兩次發(fā)行,分別定價(jià)Ⅴ取消配套募集資金構(gòu)成重組方案的重大調(diào)整
A為一家非上市公眾公司,2015年擬收購(gòu)甲、乙、丙、丁、戊五家公司股權(quán),購(gòu)買(mǎi)時(shí)甲、乙、丙、丁、戊的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入和A公司2014年末經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表的相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見(jiàn)表6-5-1。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。Ⅰ對(duì)甲公司的收購(gòu)Ⅱ?qū)σ夜镜氖召?gòu)Ⅲ對(duì)丙公司的收購(gòu)Ⅳ對(duì)丁公司的收購(gòu)Ⅴ對(duì)戊公司的收購(gòu)