A.應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況
B.參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人應(yīng)當(dāng)即時在備忘錄上簽字確認(rèn)
C.應(yīng)當(dāng)制作書面的交易進(jìn)程備忘錄
D.公司應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交原件
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A.掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)工作人員
C.因職務(wù)和工作原因可能接觸相關(guān)信息的人員
D.持有公司10％以下股份的股東
A.控股股東、實際控制人在轉(zhuǎn)讓被收購公司控制權(quán)之前，應(yīng)當(dāng)主動消除損害
B.未能消除損害的，應(yīng)當(dāng)就其出讓相關(guān)股份所得收入用于消除全部損害做出安排
C.對不足以消除損害的部分應(yīng)當(dāng)提供充分有效的履約擔(dān)?；虬才?，并提交被收購公司股東大會審議通過
D.提交被收購公司股東大會審議的，被收購公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方可以參與表決
A.收購人自愿以要約方式收購非上市公司股份的，其預(yù)訂收購的股份比例不得低于該公眾公司已發(fā)行股份的10％
B.通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10％時，應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日起2日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書
C.收購人持有的被收購非上市公眾公司的股份，在收購?fù)瓿珊?個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)，可以收購非上市公眾公司
E.收購人以證券支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)披露該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)會計報表、證券估值報告，并配合被收購公司或其聘請的獨立財務(wù)顧問的盡職調(diào)查工作
A.公眾公司實際控制人以其他資產(chǎn)認(rèn)購股份，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的，自股份發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的公眾公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)的期限自公眾公司完成本次重大資產(chǎn)重組之日起應(yīng)當(dāng)不少于12個月
C.對擬購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會可以對相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施
D.甲為公眾公司，購買乙公司100％股權(quán)，最近1年乙公司經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)占甲公司凈資產(chǎn)的比例為60％，乙公司經(jīng)審計的資產(chǎn)總額占甲公司資產(chǎn)總額的25％，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組
A.特定對象以現(xiàn)金認(rèn)購，自股份發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得公司實際控制權(quán)，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.特定對象為公眾公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
最新試題
在非上市公眾公司的收購，以下哪些屬于信息披露義務(wù)人？（）Ⅰ被收購公司董事會Ⅱ擬競價收購3％股份的收購人Ⅲ擬出讓5％股份的股東Ⅳ擬協(xié)議收購25％股份的收購人
關(guān)于非上市公眾公司收購中的收購人變更收購要約，下列說法正確的有（）。Ⅰ收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)重新編制并披露要約收購報告書Ⅱ重新編制并披露要約收購報告書應(yīng)報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，同時通知被收購公司Ⅲ變更后的要約收購價格不得高于變更前的要約收購價格Ⅳ收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購人在任何情況下不得變更收購要約Ⅴ出現(xiàn)競爭要約時，發(fā)出初始要約的收購人變更收購要約距初始要約收購期限屆滿不足15日的，應(yīng)當(dāng)延長收購期限，延長后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15日
下列外國投資者2016年可以進(jìn)行上市公司戰(zhàn)略投資的有（）。Ⅰ外國法人機(jī)構(gòu)境外實有資產(chǎn)總額1．5億美元，其母公司管理境外實有資產(chǎn)總額4億元Ⅱ2013年受到所在國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰的境外上市公司Ⅲ境外實有資產(chǎn)總額3億美元的境外非上市公司Ⅳ外商投資有限合伙企業(yè)，管理境外資產(chǎn)總額9億美元Ⅴ外國法人機(jī)構(gòu)境外實有資產(chǎn)0．5億美元，母公司境外實有資產(chǎn)總額2億美元
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并同時募集部分配套資金，下列說法正確的有（）。Ⅰ募集資金用于支付本次并購交易中的現(xiàn)金對價Ⅱ募集資金用于支付本次并購交易稅費、人員安置費用等并購整合費用Ⅲ募集配套資金用于補(bǔ)充公司流動資金的比例不應(yīng)超過交易作價的25％；或者不超過募集配套資金總額的50％，構(gòu)成借殼上市的，不超過30％Ⅳ對于采用鎖價方式募集配套資金的重組項目，募集資金部分應(yīng)當(dāng)與發(fā)行股份購買資產(chǎn)部分一致，視為一次發(fā)行；對于詢價方式募集配套資金的重組項目，應(yīng)當(dāng)視為兩次發(fā)行，分別定價Ⅴ取消配套募集資金構(gòu)成重組方案的重大調(diào)整
A為一家非上市公眾公司，2015年擬收購甲、乙、丙、丁四家公司股權(quán)，購買時甲、乙、丙、丁的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入以及交易價格和A公司2014年相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見表6-5-2。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有（）。Ⅰ對甲的收購Ⅱ?qū)σ业氖召彚髮Ρ氖召彚魧Χ〉氖召?/p>
以下關(guān)于非上市公眾公司收購的說法正確的有（）。Ⅰ自然人李某接受捐贈取得非上市公眾公司10％股權(quán)，可免于履行披露義務(wù)Ⅱ因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導(dǎo)致投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到10％的，投資者免于履行披露義務(wù)Ⅲ以要約方式收購公眾公司股份的，收購人應(yīng)當(dāng)聘請財務(wù)顧問，被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請獨立財務(wù)顧問提供專業(yè)意見Ⅳ以要約方式收購公眾公司股份的，在要約收購期限屆滿前3日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受Ⅴ收購人在收購要約期限屆滿時，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)受股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購公眾公司Ⅵ非上市公眾公司收購中，自愿以要約方式收購公眾公司股份的投資者，其預(yù)定收購的股份比例可以為4％
某上市公司就并購重組事項于2014年8月由會計師事務(wù)所出具盈利預(yù)測報告，該報告載明被收購的乙公司2015年凈利潤將達(dá)到5000萬元，2015年乙公司經(jīng)審計的凈利潤為3800萬元，若不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因?qū)е骂A(yù)測金額無法實現(xiàn)，則應(yīng)當(dāng)在上市公司披露半年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉的有（）。Ⅰ上市公司董事長、總經(jīng)理Ⅱ并購重組項目的律師事務(wù)所Ⅲ并購重組項目的會計師事務(wù)所Ⅳ并購重組項目的財務(wù)顧問Ⅴ并購重組項目盈利預(yù)測審核報告的簽字會計師
假如不考慮其它因素，以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的說法正確的有（）。Ⅰ甲公司2008年不符合公開發(fā)行條件，2009年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，2010年12月可以公開發(fā)行公司債券Ⅱ乙公司2009年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，2010年12月可以進(jìn)行配股Ⅲ丙公司2007年2月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，2009年可以進(jìn)行公開增發(fā)股票Ⅳ丁公司2008年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，2009年12月可以非公開發(fā)行股票
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時配套募集資金，以下說法正確的有（）。Ⅰ募集配套資金比例不超過擬購買資產(chǎn)交易價格25％的，獨立財務(wù)顧問不需要保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ募集配套資金比例超過擬購買資產(chǎn)交易價格25％的，由證監(jiān)會發(fā)審委審核；不超過25％的，一并由并購重組審核委員會予以審核Ⅲ對于采用詢價方式募集資金的重組項目，募集資金部分與購買資產(chǎn)部分應(yīng)當(dāng)分別定價，視為兩次發(fā)行Ⅳ對于采用鎖價方式募集資金的重組項目，募集資金部分的發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)與購買資產(chǎn)部分一致，視為一次發(fā)行，有關(guān)重組項目發(fā)行對象合計不超過10名Ⅴ申請人應(yīng)在核準(zhǔn)文件發(fā)出后12個月內(nèi)完成有關(guān)募集配套資金的發(fā)行行為
某上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，且本次重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致上市公司實際控制人發(fā)生變化，以下說法正確的有（）。Ⅰ本次重組交易完成1個完整會計年度后，方可非公開發(fā)行股票Ⅱ本次重組交易完成1個完整會計年度后，方可發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ本次重組交易完成1個完整會計年度后，方可非公開發(fā)行債券Ⅳ重組交易完成后可以立即非公開發(fā)行股票Ⅴ重組交易完成后可以立即進(jìn)行配股