問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司，2015年2月，公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中，有關(guān)情況如下：
（1）公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示：截止到2014年12月31日，公司注冊(cè)資本5億元，資產(chǎn)總額16億元，其中負(fù)債4億元；此前公司曾發(fā)行過5年期債券，發(fā)行額度1億元，尚未到期，沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1．2億元和1．4億元。
（2）星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬(wàn)張，每張面值200元，募集資金中的1000萬(wàn)元用于維修公司的辦公大樓，其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線；公司債券年利率為5％，期限為5年。
（3）經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
（4）公司債券擬分兩次發(fā)行，均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同，首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月，發(fā)行50％，剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，公司債券的承銷期限都是100天，證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購(gòu)人并留存公司債券1000萬(wàn)元，其余部分向公眾發(fā)行。
國(guó)有獨(dú)資公司A持有星辰公司52％的股份，2016年3月，A公司擬再購(gòu)人星辰公司5％的股份，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，結(jié)合法律規(guī)定，分別回答下列問題：

星辰公司發(fā)行公司債券募集資金用途是否符合有關(guān)規(guī)定？并分別說(shuō)明理由。

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1.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司，2015年2月，公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中，有關(guān)情況如下：
（1）公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示：截止到2014年12月31日，公司注冊(cè)資本5億元，資產(chǎn)總額16億元，其中負(fù)債4億元；此前公司曾發(fā)行過5年期債券，發(fā)行額度1億元，尚未到期，沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1．2億元和1．4億元。
（2）星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬(wàn)張，每張面值200元，募集資金中的1000萬(wàn)元用于維修公司的辦公大樓，其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線；公司債券年利率為5％，期限為5年。
（3）經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
（4）公司債券擬分兩次發(fā)行，均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同，首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月，發(fā)行50％，剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，公司債券的承銷期限都是100天，證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購(gòu)人并留存公司債券1000萬(wàn)元，其余部分向公眾發(fā)行。
國(guó)有獨(dú)資公司A持有星辰公司52％的股份，2016年3月，A公司擬再購(gòu)人星辰公司5％的股份，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，結(jié)合法律規(guī)定，分別回答下列問題：

星辰公司本次發(fā)行公司債券的評(píng)級(jí)和可分配利潤(rùn)是否符合向公眾投資者公開發(fā)行的要求？并說(shuō)明理由。
2.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司，2015年2月，公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中，有關(guān)情況如下：
（1）公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示：截止到2014年12月31日，公司注冊(cè)資本5億元，資產(chǎn)總額16億元，其中負(fù)債4億元；此前公司曾發(fā)行過5年期債券，發(fā)行額度1億元，尚未到期，沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1．2億元和1．4億元。
（2）星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬(wàn)張，每張面值200元，募集資金中的1000萬(wàn)元用于維修公司的辦公大樓，其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線；公司債券年利率為5％，期限為5年。
（3）經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
（4）公司債券擬分兩次發(fā)行，均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同，首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月，發(fā)行50％，剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，公司債券的承銷期限都是100天，證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購(gòu)人并留存公司債券1000萬(wàn)元，其余部分向公眾發(fā)行。
國(guó)有獨(dú)資公司A持有星辰公司52％的股份，2016年3月，A公司擬再購(gòu)人星辰公司5％的股份，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，結(jié)合法律規(guī)定，分別回答下列問題：

星辰公司的可分配利潤(rùn)是否符合《證券法》中公開發(fā)行公司債券的條件？并說(shuō)明理由。
3.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司，2015年2月，公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中，有關(guān)情況如下：
（1）公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示：截止到2014年12月31日，公司注冊(cè)資本5億元，資產(chǎn)總額16億元，其中負(fù)債4億元；此前公司曾發(fā)行過5年期債券，發(fā)行額度1億元，尚未到期，沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1．2億元和1．4億元。
（2）星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬(wàn)張，每張面值200元，募集資金中的1000萬(wàn)元用于維修公司的辦公大樓，其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線；公司債券年利率為5％，期限為5年。
（3）經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
（4）公司債券擬分兩次發(fā)行，均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同，首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月，發(fā)行50％，剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，公司債券的承銷期限都是100天，證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購(gòu)人并留存公司債券1000萬(wàn)元，其余部分向公眾發(fā)行。
國(guó)有獨(dú)資公司A持有星辰公司52％的股份，2016年3月，A公司擬再購(gòu)人星辰公司5％的股份，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，結(jié)合法律規(guī)定，分別回答下列問題：

星辰公司發(fā)行債券的數(shù)額和面值是否符合證券法律制度的規(guī)定？并說(shuō)明理由。
4.問答題

大海股份有限公司于2010年6月在上海證券交易所上市，截至2015年12月31日，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元。2016年3月5日，公司董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行討論：
（1）公開發(fā)行公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下：公開發(fā)行公司債券3億元，期限為5年，利率為5％。
（2）定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股1億元，以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對(duì)象（境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門備案），境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。
（3）向老股東配股方案。具體內(nèi)容如下：向老股東配股總額3億元；控股股東在其他股東認(rèn)購(gòu)之后，按其他股東平均認(rèn)購(gòu)比例進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；為確保配股成功，本次配股由長(zhǎng)期合作的某證券公司包銷。
董事會(huì)對(duì)三種方案進(jìn)行討論后，認(rèn)為三種方案都有不符合法律規(guī)定之處，最終決定采取定向增發(fā)方案，并對(duì)方案中不符合規(guī)定的部分進(jìn)行了修改，股東大會(huì)通過后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。
2016年8月25日，A公司發(fā)布公告，稱其已經(jīng)持有大海股份有限公司5％的股份，并擬繼續(xù)增持。2016年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了大海股份有限公司5％的股份，但由于股價(jià)持續(xù)走高，未來(lái)12個(gè)月不再增持。
經(jīng)查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的優(yōu)先股。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

A公司于9月10日發(fā)布公告的行為是否符合規(guī)定？并說(shuō)明理由。
5.問答題

大海股份有限公司于2010年6月在上海證券交易所上市，截至2015年12月31日，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元。2016年3月5日，公司董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行討論：
（1）公開發(fā)行公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下：公開發(fā)行公司債券3億元，期限為5年，利率為5％。
（2）定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股1億元，以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對(duì)象（境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門備案），境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。
（3）向老股東配股方案。具體內(nèi)容如下：向老股東配股總額3億元；控股股東在其他股東認(rèn)購(gòu)之后，按其他股東平均認(rèn)購(gòu)比例進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；為確保配股成功，本次配股由長(zhǎng)期合作的某證券公司包銷。
董事會(huì)對(duì)三種方案進(jìn)行討論后，認(rèn)為三種方案都有不符合法律規(guī)定之處，最終決定采取定向增發(fā)方案，并對(duì)方案中不符合規(guī)定的部分進(jìn)行了修改，股東大會(huì)通過后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。
2016年8月25日，A公司發(fā)布公告，稱其已經(jīng)持有大海股份有限公司5％的股份，并擬繼續(xù)增持。2016年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了大海股份有限公司5％的股份，但由于股價(jià)持續(xù)走高，未來(lái)12個(gè)月不再增持。
經(jīng)查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的優(yōu)先股。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

在向老股東配股的方案中，哪些不符合法律規(guī)定？

最新試題

乙公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí)，存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動(dòng)披露規(guī)定的行為？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

2015年11月1日董事會(huì)作出的決議是否獲得通過？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

甲上市公司擬決定其股票不再在上海證券交易所交易，轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，隨即召開股東大會(huì)作出決議，對(duì)于該決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并須經(jīng)出席會(huì)議的除下列股東以外的其他股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，其中包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

丁銀行請(qǐng)求人民法院認(rèn)定甲公司抽逃出資，判令甲公司在4500萬(wàn)元本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，人民法院是否應(yīng)予支持？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，當(dāng)上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異?；蛘咂渌惓Ｇ闆r，導(dǎo)致其股票存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，投資權(quán)益可能受到損害的，證券交易所將對(duì)該公司股票交易實(shí)行特別處理。下列選項(xiàng)中，屬于特別處理的措施有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

在向老股東配股的方案中，哪些不符合法律規(guī)定？

題型：?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，出現(xiàn)下列（）情形，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。

題型：多項(xiàng)選擇題

星辰公司發(fā)行債券的數(shù)額和面值是否符合證券法律制度的規(guī)定？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

甲公司應(yīng)否對(duì)乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款事件履行信息披露義務(wù)？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

我國(guó)證券發(fā)行與交易中的自律管理，主要通過下列自律性機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施，這些機(jī)構(gòu)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題