多項(xiàng)選擇題各級公司積極配合反洗錢監(jiān)管部門監(jiān)督檢查和行政調(diào)查工作。在收到（）等正式文件后，依照反洗錢法律規(guī)章及公司內(nèi)部制度及時(shí)辦理，并及時(shí)向總公司報(bào)備。

A.監(jiān)管意見書
B.風(fēng)險(xiǎn)提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知


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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題在涉及有保密要求的反洗錢工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡可能通過（）等進(jìn)行。

A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)

2.多項(xiàng)選擇題各級公司發(fā)生（）情況的，應(yīng)按照監(jiān)管要求及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，并逐級報(bào)上級公司備案。

A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報(bào)告的涉及反洗錢的事項(xiàng)。

3.多項(xiàng)選擇題各級公司對各級員工開展的反洗錢培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)妥善保存，包括（）等。

A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測試記錄

4.多項(xiàng)選擇題對較高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)，應(yīng)制定更為嚴(yán)格的客戶盡職調(diào)查要求，（）。

A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險(xiǎn)費(fèi)資金來源
B.了解實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理?xiàng)l件，加強(qiáng)強(qiáng)化性識別措施
D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶購買、使用高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

最新試題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題