A.對申請人資料真實性審核不到位，存在瑕疵的
B.未按規(guī)定辦理領卡、處理超期未領卡、利用客戶信息批量開卡不發(fā)給客戶的
C.虛假辦卡的
D.推薦或經辦人辦卡時隱瞞事實，或提供與事實不符建議和意見造成損失的
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A.通過實施內部控制評價活動，有助于督促商業(yè)銀行進一步建立健全內部控制體系和內部控制機制，為全面風險管理體系的建立奠定基礎
B.有助于外部監(jiān)管部門和內部高級管理層客觀全面了解一個分支機構內部控制狀況，從而達到促進其內部控制過程各體系目標的進一步實現(xiàn)
C.商業(yè)銀行通過內控評價在排風險、找差距、堵塞漏洞的同時，更多地是可以幫助被評價機構通過評價發(fā)現(xiàn)問題進行整改，從而完善內控管理機制，進一步建立長效內控管理機制，培育良好的內控文化，建立完善高效的風險評估機制，實施健全有效的控制活動，構建科學、完善的內控體系
A.組織非法集資活動的
B.參與或介紹他人進行非法集資、民間融資活動的
C.為他人非法集資、民間融資提供擔保的
D.利用個人賬戶、關系人賬戶為非法集資、民間融資過渡資金的
E.自辦或參與典當行、小額貸款公司、擔保公司經營的
F.允許非本-行人員進入營業(yè)、辦公場所進行非法集資、民間融資和其他非法活動的
A.崗位分離有效管理
B.嚴格執(zhí)行資金頭寸管理的有關規(guī)定和大額支付登記報告制度
C.開辦中間業(yè)務品種和開立中間業(yè)務賬戶應經上級行批準，報批、減免材料及文件齊全，嚴格執(zhí)行中間業(yè)務收費標準，收入按規(guī)定納入賬內核算
D.領卡、發(fā)卡、保管等環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，發(fā)卡準入嚴格執(zhí)行“三親見”制度，嚴格按照授信政策準入發(fā)卡并發(fā)放授信額度，嚴格執(zhí)行收單管理規(guī)定，合規(guī)、有效的開展對商戶的準入審批、簽約、風險管理、交易監(jiān)控、機具管理等工作
A.業(yè)務中斷事件報告遵循屬地原則，由業(yè)務中斷事件發(fā)生部門作為主報告單位，如難以確定主報告單位，則由事件所在機構負責人指定主報告單位
B.報告內容包括但不限于：事發(fā)機構及事件發(fā)生時間、地點、涉及人員、發(fā)生過程、影響范圍和程度、對事件的初步評級、已采取的措施、下一步工作計劃等
C.IV級及以下運營中斷事件，要在事件發(fā)生后2小時內上報至一級分行
D.III級及以上運營中斷事件，要在事件發(fā)生后1小時內上報至總行
A.辦理投資理財業(yè)務時，擅自向客戶提供投資收益率保底承諾，或違規(guī)向轄內發(fā)送提示的
B.違規(guī)代客戶購買、贖回投資理財產品的
C.銷售代銷產品時，混淆我-行自營產品與代銷產品，或虛假、過分夸大產品功能和收益，引發(fā)客戶投訴或索賠的
D.違規(guī)向客戶提供非我-行發(fā)行或代理投資理財產品建議的
最新試題
某道路兩旁需要植樹，現(xiàn)有100顆樹需要種植，由A 工人植樹每棵樹耗時0.6小時，由B 工人植樹每棵樹耗時0.5小時，且每人每天只工作8小時，那么兩人同時開始植樹需要工作（）天。
根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律，空缺處應填入的是（）。-2、2、8、20、104、（）。
辦理現(xiàn)金業(yè)務依據(jù)真實有效憑證辦理現(xiàn)金收付，收付現(xiàn)金堅持先記賬后收款，先付款后記賬。
公司召開年度總結大會，各分公司的負責人紛紛齊聚北京，這些人中不都是女士。這句話的意思是（）。
核算碼是會計科目的細化，是本-行會計核算的基礎。核算碼原則上按業(yè)務種類和資金性質設定，通常一種業(yè)務對應一個核算碼。
AB 周末去體育館進行羽毛球比賽，兩人總共用去13個羽毛球，A 比B 多用了3個，那么A、B 兩人分別用了（）個。
某學校舉行圍棋大賽，共有14名選手參加，先分成兩組參加單循環(huán)比賽，每組7人，然后根據(jù)積分由兩組的前三名再進行單循環(huán)比賽，決出冠亞軍，請問共需要（）場。
尾箱實行錢賬分管、雙人管庫、雙人運鈔、換人復核。
分管現(xiàn)金實物操作的崗位（人員）須與負責現(xiàn)金會計賬、實物賬、CIBS系統(tǒng)建立交易的綜合管理崗（人員）、ATMM監(jiān)控系統(tǒng)、ATM流水及差錯處理管理系統(tǒng)相互監(jiān)督制約。
項目組討論決定，根據(jù)大家目前的進度，這個項目必然不能按時完成。這句話的意思是（）。