多項(xiàng)選擇題我國證券監(jiān)管的適用國家法律有()

A.《證券法》
B.《公司法》
C.《民法》
D.《刑法》


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1.多項(xiàng)選擇題下列哪些人不能直接或間接為自己買賣證券()

A.黨政機(jī)關(guān)干部
B.現(xiàn)役軍人
C.大學(xué)教師
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

2.多項(xiàng)選擇題制定對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)監(jiān)管的原則是()

A.信息公開
B.禁止操縱
C.限制內(nèi)幕人員活動
D.禁止欺詐

3.多項(xiàng)選擇題我國綜合類證券商和經(jīng)紀(jì)類證券商營業(yè)的前提條件是()

A.必須經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.得到業(yè)務(wù)許可證
C.后者注冊資本必須達(dá)到1億元
D.前者注冊資本必須達(dá)到5億元

4.多項(xiàng)選擇題國際上,對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管制度主要有()

A.以美國為代表的“注冊制”
B.以英國為代表的“注冊制”
C.以德國為代表的“特許制”
D.以日本為代表的“特許制”

5.多項(xiàng)選擇題需要發(fā)布臨時(shí)性報(bào)告的事項(xiàng)有()

A.發(fā)行公司的支配權(quán)發(fā)生變動
B.重要訴訟的開始與結(jié)束
C.董事會作出重要決議
D.擔(dān)保資產(chǎn)發(fā)生重要撤換與變更

最新試題

某企業(yè)股票的貝他系數(shù)為1.2,無風(fēng)險(xiǎn)利率為10%,市場組合的預(yù)期收益率為12%,則投資該企業(yè)股票的要求收益率為()

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于隨機(jī)指標(biāo),敘述正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于基金的認(rèn)購和申購的說法,以下正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)馬柯維茨的均值方差理論,投資者的有效邊界應(yīng)該在()

題型:單項(xiàng)選擇題

以下()屬于證券欺詐行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

面值為1000美元的一年期貼現(xiàn)券,市價(jià)800美元,則到期收益率為()

題型:單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)價(jià)格偏離其市場價(jià)值時(shí),稱之為()

題型:單項(xiàng)選擇題

以下符合發(fā)行公司債券的實(shí)質(zhì)性條件的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果借款人在獲得貸款后采取風(fēng)險(xiǎn)性行為,則房貸者面臨的問題屬于()

題型:單項(xiàng)選擇題

假定市場存在無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) F 的借貸利率為 4%, 資本*市場收益率為 10%的情況下, A、 B、 C 三種股票的 β 系數(shù)分別為: 2, 0.9, 1.1。 在投資組合中的比例為: ①方案一的投資組合為 A, B,C, 其各自比例為 40%, 30%, 30%, 求該證券組合要求收益率? ②方案二選擇的證券組合為:A、 B、 C、 F, 其各自比例為: 20%、 25%、 25%、 30%, 求這一組合的要求收益率, 并分析兩種方案的區(qū)別。 ③試分析上述情況下可能得到的最為保守的投資方案的收益率。

題型:問答題