A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
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A.及時(shí)以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.及時(shí)以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告
C.及時(shí)以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)中心
D.及時(shí)以書(shū)面形式向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告
A.先批準(zhǔn)，但要求金融機(jī)構(gòu)限期補(bǔ)正
B.不予批準(zhǔn)
C.予以批準(zhǔn)，但將情況通報(bào)反洗錢行政主管部門(mén)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
D.不予批準(zhǔn)，同時(shí)對(duì)申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰
A.只需提交大額交易報(bào)告
B.只需提交可疑交易報(bào)告
C.可以只提交大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告
A.第三方承擔(dān)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.雙方共同承擔(dān)
D.雙方協(xié)商承擔(dān)
A.2016
B.2017
C.2006
D.2007
最新試題
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
關(guān)于反洗錢，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）