單項(xiàng)選擇題下列何者不為操作風(fēng)險(xiǎn)事件中的外部風(fēng)險(xiǎn)：（）。

A.勞動(dòng)爭(zhēng)議
B.交通系統(tǒng)中斷
C.外包失拜
D.新監(jiān)管規(guī)則的實(shí)施


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1.單項(xiàng)選擇題下列何者不為操作風(fēng)險(xiǎn)事件中的內(nèi)部程序風(fēng)險(xiǎn)：（）。

A.洗錢
B.內(nèi)部詐欺
C.銷售錯(cuò)誤
D.不正確或不充份的報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題對(duì)于“接近失敗”事件，銀行應(yīng)該：（）。

A.不予理會(huì)
B.注意，但不須記錄
C.記錄，但不須采取防止措施
D.記錄，且不須采取防止措施

4.單項(xiàng)選擇題銀行將哪類事件的損失視為經(jīng)營(yíng)成本：（）。

A.低頻率/低影響
B.高頻率/低影響
C.低頻率/高影響
D.高頻率/高影響

5.單項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)的定義不包括：（）。

A.程序風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.外部事件風(fēng)險(xiǎn)
D.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

章程要求CEBS以一種開放和透明的方式進(jìn)行廣泛的意見(jiàn)征詢，但對(duì)象不包括：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為了實(shí)施對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的管理，巴塞爾委員會(huì)在2004年7月發(fā)布《利率風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管原則》配合：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為了體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)緩釋的效果，機(jī)構(gòu)可以減少操作風(fēng)險(xiǎn)暴露以：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

FSA進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之目的為確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)銀行出現(xiàn)管理和控制方面的不足時(shí)，監(jiān)管當(dāng)局除了可以提高該銀行的資本要求外，還可以采取的手段不包括：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2000年英國(guó)的金融服務(wù)局（FSA）提出替代原有監(jiān)管制度RATE體系的計(jì)劃體系為：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行資本水平高于最低監(jiān)管資本比率的態(tài)度應(yīng)該是：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

作為實(shí)施Basel II的建議性框架，發(fā)布 “操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管資本高級(jí)計(jì)量法的聯(lián)合監(jiān)管指南”的組織單位為: （）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若監(jiān)管當(dāng)局發(fā)現(xiàn)銀行進(jìn)行證券化資產(chǎn)的隱性支持時(shí)，則將要求銀行的資本要求：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分為“高”或“中等偏高”的風(fēng)險(xiǎn)，需要采用哪些工具來(lái)緩釋風(fēng)險(xiǎn)：（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題