單項選擇題開放式基金募集期限屆滿時,具備下列條件,基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)()
A.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人
B.基金份額持有人的人數(shù)不少于100人
C.基金募集份額不少于2000份,基金募集金額不少于2億元人民幣
D.基金募集份額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣
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1.單項選擇題根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,收到驗資()日內(nèi)向證監(jiān)會提交材料,證監(jiān)會在收到材料后()日內(nèi)確認。
A.10;10;3
B.3;10;10
C.10;3;10
D.3;3;10
2.單項選擇題基金募集的注冊程序的簡易程序要求()內(nèi)完成注冊審查。
A.20日
B.3日
C.6個月
D.5日
3.單項選擇題對于復雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品,證監(jiān)會不要求基金管理人根據(jù)基金的特征風險進行提供()。
A.證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的授權函
B.投資者適當性安排
C.技術準備情況
D.組織專業(yè)評審
4.單項選擇題基金從業(yè)人員通過主動自覺的學習、自我改造、自我完善,將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認知和信念,使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達到一定的職業(yè)道德境界指的是()。
A.基金職業(yè)道德修養(yǎng)
B.基金職業(yè)道德
C.基金職業(yè)教育
D.基金職業(yè)素養(yǎng)
5.單項選擇題甲在擔任A基金管理公司基金經(jīng)理期間,將A基金管理公司的研究報告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學乙供其參考,該做法()。
A.符合職業(yè)道德要求
B.違反了保守秘密的要求
C.違反了忠誠盡責的要求
D.違反了專業(yè)審慎的要求
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