單項(xiàng)選擇題自助式前臺(tái)系統(tǒng)在為基金投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，（）。

A.要求基金投資人提供證明身份的相關(guān)資料，采用等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份
B.自助式前臺(tái)系統(tǒng)無(wú)需對(duì)投資人的身份予以驗(yàn)證
C.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺(tái)上記錄投資人確認(rèn)的信息


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1.單項(xiàng)選擇題基金投資人在選擇基金產(chǎn)品時(shí)，選擇了超過(guò)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，銷(xiāo)售人員應(yīng)（）。

A.拒絕銷(xiāo)售
B.更改風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果后，向投資人出售基金產(chǎn)品
C.直接銷(xiāo)售
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺(tái)上記錄投資人確認(rèn)的信息

2.單項(xiàng)選擇題為了增加募集規(guī)模而采取的措施中，不應(yīng)包括（）。

A.根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)基金的金額采取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
B.密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)
C.醒目宣傳投資業(yè)績(jī)
D.最先認(rèn)購(gòu)基金的前100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)提示函的內(nèi)容中描述正確的是（）。

A.證券投資基金面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括管理風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，但是可以分散市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.不同類(lèi)型的基金承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)程度，基金的收益預(yù)期越小，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大
C.投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的狀況選擇相應(yīng)的基金產(chǎn)品
D.基金的定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式類(lèi)似，可以規(guī)避基金投資的固有風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金宣傳推介材料違規(guī)情形的監(jiān)管處罰不包括（）。

A.監(jiān)管談話(huà)
B.出具警示函
C.提示改正
D.罰款

5.單項(xiàng)選擇題以下宣傳材料中引用基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)，錯(cuò)誤的做法是（）。

A.宣傳合同生效5年以上不滿(mǎn)10年的，選取最近5年的業(yè)績(jī)
B.讓基金托管人復(fù)核基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
C.為了宣傳基金業(yè)績(jī)，同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)
D.宣傳合同生效10年以上的基金，選取最近10年的業(yè)績(jī)