A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視
B.合規(guī)管理部門(mén)與其他部門(mén)保持絕對(duì)的孤立
C.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制
D.積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
C.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)
D.對(duì)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范性進(jìn)行評(píng)估
A.基金管理人的監(jiān)事會(huì)僅需要進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督
B.基金管理人的監(jiān)事會(huì)不僅要進(jìn)行事后監(jiān)督，還要進(jìn)行事前和事中監(jiān)督
C.當(dāng)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或隱患時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督實(shí)施，進(jìn)行年度評(píng)估
B.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C.決定公司合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置及職能
D.根據(jù)總經(jīng)理的提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬
A.董事長(zhǎng)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.督察長(zhǎng)
A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；董事長(zhǎng)
B.內(nèi)部控制委員會(huì)；督察長(zhǎng)
C.內(nèi)部控制委員會(huì)；董事長(zhǎng)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；督察長(zhǎng)
最新試題
效率市場(chǎng)假設(shè)的類(lèi)型有（）。
財(cái)務(wù)分析主要是對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)組織過(guò)去和現(xiàn)在的哪些活動(dòng)進(jìn)行分析？（）
以下哪些現(xiàn)象可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)實(shí)際的償債能力比報(bào)表顯示得強(qiáng)？（）
以下哪些圖形為射擊之星的K線組合圖形？（）
在資產(chǎn)負(fù)債表中，哪些科目屬于資產(chǎn)？（）
公司的流動(dòng)比率過(guò)高可能存在（）等風(fēng)險(xiǎn)。
下列屬于行業(yè)的市場(chǎng)類(lèi)型的有（）。
以下哪些宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的高峰和低谷順次出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)周期的高峰和低谷之前，被認(rèn)為對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況有預(yù)示作用？（）
當(dāng)市場(chǎng)處于蕭條期的時(shí)候，央行通常會(huì)做出（）的貨幣政策。
產(chǎn)業(yè)環(huán)境是指對(duì)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的組織都會(huì)發(fā)生影響的環(huán)境因素，以下哪些屬于影響行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)境因素？（）