判斷題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。

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2.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的，中國證券業(yè)協會應（）

A.將紀律懲戒信息錄入協會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)
B.進行調查
C.視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施
D.對涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機關處理

4.多項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）時，應及時向所在機構報告。

A.相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
B.相關方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突

5.多項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（）負有保密義務。

A.在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息
B.國家秘密
C.客戶的商業(yè)秘密及個人隱私
D.所在機構的商業(yè)秘密