判斷題合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構，不得動用。
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證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
題型：判斷題
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
題型：單項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
題型：多項選擇題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型：判斷題
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
題型：判斷題