判斷題證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
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代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
題型：判斷題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
題型：判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型：填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
題型：填空題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
題型：多項選擇題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
題型：判斷題