單項選擇題《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法》規(guī)定，申請人申請行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，申請人申請行政復(fù)議的方式為（）

A.必須書面申請
B.必須口頭申請
C.可以口頭申請，也可以書面申請
D.以上皆不對


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項選擇題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中證券公司正確代銷產(chǎn)品行為是（）

A.由營業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理
C.代銷產(chǎn)品風(fēng)險與客戶風(fēng)險承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益

4.單項選擇題向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)時，如果客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或服務(wù)時，正確的應(yīng)對方法是（）。

A.進(jìn)行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的，則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的，則應(yīng)要求客戶書面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存

最新試題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。

題型：多項選擇題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。

題型：判斷題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）

題型：單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。

題型：填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。

題型：判斷題

《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型：判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型：判斷題