單項選擇題小趙為Y證券公司理財經(jīng)理，但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人，與當?shù)啬成鲜泄緹o任何業(yè)務聯(lián)系，同時其無朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節(jié)假期間通過一些途徑得到當?shù)啬成鲜泄?008年度的大概業(yè)績以及準備在2009年進行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業(yè)績快報，4月20日公布了2008年年報與分配預案，2009年4月30日召開股東大會通過分配方案，2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下哪個時間（），可以買賣該證券。

A.2009年3月9日
B.2009年4月9日
C.2009年4月25日
D.以上時間均不可以買賣


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1.單項選擇題用于質(zhì)押貸款的股票應業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物？（）

A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個月內(nèi)股票價格的波動幅度（最高價/最低價）為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票

2.單項選擇題我國證券法的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）

A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

3.單項選擇題涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的（）由國務院制定并頒布的（）以及有關證券監(jiān)管部門和相關部門制定的（）。

A.行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章
B.國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章
C.國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī)
D.部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)

4.單項選擇題以下哪一項是證券公司從事之前經(jīng)紀業(yè)務的禁止性行為？（）

A.根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄
B.買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶
C.證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致
D.假借客戶的名義買賣證券

最新試題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型：判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。

題型：填空題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。

題型：判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。

題型：判斷題