A.主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件等
B.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告
D.主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目
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A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條
A.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)拓展水平和客戶(hù)服務(wù)
B.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)拓展水平和客戶(hù)服務(wù)
C.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)服務(wù)
D.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營(yíng)業(yè)部
D.證券交易所
A.時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則
B.價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
D.證券交易所的規(guī)則
A.客戶(hù)向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多，老樸說(shuō)這些風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是我們證券公司強(qiáng)制要求的，但是是必要的，避免了客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保守性，但是需要交易權(quán)證，老樸讓客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書(shū)的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶(hù)想幫助老樸完成開(kāi)戶(hù)任務(wù)，讓他的工廠(chǎng)的工人都來(lái)找老樸開(kāi)戶(hù)，老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低，而且不了解證券市場(chǎng)后，婉拒了客戶(hù)的好意
D.老樸在讓每個(gè)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀(guān)性和重要性。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。